〔2021〕20号
当事人：廖昌清，男，1966年5月出生，住址：广东省佛山市顺德区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关划定，我局对廖昌清持股变换信息披露违法违规行为举办了备案观测、审理，并依法向当事人奉告了作出行政惩罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出告诉、申辩意见，也未要求听证。本案现已观测、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、廖昌清节制五个证券账户
2016年1月至2021年6月期间，廖昌清实际节制利用如下3人名下的5个证券账户（以下简称账户组）：“廖昌清”安信证券账户、“廖昌清”华泰证券账户、“程某平”华泰证券账户、“廖某明”华泰证券账户、“廖某明”安信证券账户。上述证券账户生意业务广东伊之密紧密机器股份有限公司（以下简称伊之密）股票的资金主要来历于廖昌清的家庭工业，证券账户由廖昌清实际节制和利用，证券生意业务由廖昌清决定。
二、廖昌清通过资管打算实际持有并节制“伊之密”股票
廖昌清及其夫妇程某平别离于2020年10月19日、2021年2月5日与广州市玄元投资打点有限公司（以下简称玄元投资）、安信证券资产打点有限公司（以下简称安信资管）签订条约，由玄元投资、安信资管别离创立“玄元科新53号私募证券投资基金”（以下简称科新53号）和“安信资管创赢13号单一资产打点打算”（以下简称创赢13号），通过大宗生意业务方法受让廖昌清、程某平小我私家名下共计2130万股“伊之密”股票。资管打算存续期间，廖昌清实际享有作为伊之密股东的工业权、打点参加权，科新53号、创赢13号持有的“伊之密”股票为廖昌清实际持有并节制。
三、廖昌清未如实披露其持有“伊之密”股票环境
停止2020年7月22日，廖昌清通过账户组实际持股比例为6.24%。当日，廖昌清、程某平将签署的《简式权益变换陈诉》发送至伊之密，称廖昌清、程某平合计持股比例为4.99%，不再为公司持股5%以上股东。2020年7月23日，伊之密披露《关于持股5%以上股东减持公司股份暨权益变换的提示性通告》及前述《简式权益变换陈诉》。其后，廖昌清未再向伊之密陈诉持股变换环境。
停止2020年12月31日，廖昌清通过账户组、科新53号实际持股比例为5.68%。但伊之密披露的2020年年报，显示科新53号持股比例为2.53%，廖昌清持股比例为2.37%，上述环境与廖昌清实际持股环境不符。
停止2021年6月30日，廖昌清通过账户组、科新53号、创赢13号实际持股比例为5.49%。但伊之密披露的2021年半年报，显示科新53号和创赢13号持股比例别离为2.53%、2.36%，同时披露廖昌清、程某平为科新53号、创赢13号的投资者，但未披露廖昌清的详细持股比例，上述环境与廖昌清实际持股环境不符。
上述违法事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、上市公司通告、相关环境说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
我局认为，廖昌清作为其他信息披露义务人，，向伊之密提供含有虚假记实内容的《简式权益变换陈诉》并通过上市公司果真披露，其后未按划定向上市公司陈诉并披露其持股变换环境，导致2020年7月23日伊之密宣布的减持打算实施环境的姑且通告以及伊之密2020年年报、2021年半年报中有关大股东的持股比例披露不真实、禁绝确、不完整。该行为违反《证券法》第七十八条第二款的划定，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
按照当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害水平，依据《证券法》第一百九十七条的划定，我局抉择：
责令廖昌清纠正，给以告诫，并处以100万元罚款。
当事人应自收到本惩罚抉择书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视打点委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚抉择不平，可在收到本惩罚抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议，也可在收到本惩罚抉择书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不断止执行。
广东证监局
2021年12月16日
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