关于对王超采纳出具警示函法子的抉择
王超：
经查，，你在中国银河证券股份有限公司青岛南京路证券营业部任职期间，向开通可转债权限的客户提供常识测评谜底。
上述行为违反了《证券经纪人打点暂行划定》第十一条之划定。按照《证券经纪人打点暂行划定》第二十四条、第二十六条之划定，我局抉择对你采纳出具警示函的监视打点法子。你该当真吸取教导，加强合规意识，杜绝违规行为再次产生。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。
青岛证监局
2021年12月16日
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