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来历：四川证监局官网
究其原因，一是华西证券耿介从业要求落实不到位，如部门职能部分未按要求开展耿介从业内部查抄和年度自查，部门业务条线的耿介从业制度未包围全部风险点等；二是华西证券未实时发明和有效防控个体员工证券违法违规行为。上述问题反应公司在耿介防控、人员打点方面存在不敷。
两名涉事责任人被警示
涉事的两名华西证券营业部相关认真人，均被四川证监局出具警示函。
四川证监局暗示，赖刚在任华西证券什邡莹西岳路证券营业部认真人期间，存在谋取不合法好处的景象，给投资者造成损失，违反了《证券期货策划机构及其事恋人员耿介从业划定》相关条款的划定；杨兰芳在华西证券绵阳安昌路营业部接受客户司理期间存在替客户治理证券认购、生意业务等行为，违反了《证券经纪人打点暂行划定》相关条款的划定。
果真资料显示，证监会于2018年6月宣布实施《证券期货策划机构及其事恋人员耿介从业划定》，对质券期货行业耿介从业提出整体禁锢要求。
《划定》主要内容包罗五个方面：一是明晰合用范畴和根基要求，严禁种种证券期货策划机构及其事恋人员在证券期货业务勾当中以种种形式输送和谋取不合法好处。二是强化机构耿介从业管控的主体责任，要求证券期货策划机组成立健全耿介从业打点内控体系，增强对事恋人员的打点和问责。三是明了耿介从业详细要求，细化多项克制性景象，确立执业红线。四是突出重点业务规模的耿介从业要求，对投资银行类业务重点类型，对“围猎”监视事恋人员、探听保密信息、滋扰审核事情、唆使或协助他人贿赂等突出问题举办细化划定。五是加大问责力度，对违反耿介从业划定的景象拟定了详细罚则，，包罗自律惩戒、行政禁锢法子、行政惩罚、移交纪检和移送司法等。
以经纪业务和固收业务见长
果真资料显示，华西证券注册成本26.25亿元，注册地为四川省成都会，泸州老窖团体为第一大股东。
华西证券源于1988年创立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券生意业务中心归并重组、增资扩股创立华西证券有限责任公司，并于2014年7月完成股份制改革并改名为华西证券股份有限公司。2018年2月，华西证券登岸深交所。
2021年半年报显示，华西证券2021年上半年实现营收25.08亿元、归母净利润9.30亿元，同比别离增加了19.79%、0.81%（上市公司口径）。
按照中证协此前向会员单元下发的《证券公司2021年上半年度策划业绩排名环境》，华西证券总资产排名全国券商第28位，净资产排名第27位，2021年上半年净利润排名第25位（母公司口径）。
在半年报《焦点竞争力阐明》章节中，华西证券暗示，公司综合实力在西部地域证券公司中居于领先职位。公司的机构网点、客户基本等重要资源主要会合在四川省内，而四川是西部经济、人口与资源大省，区位优势明明。优势业务方面，公司具有竞争实力较强的经纪业务和一连盈利、不绝创新的牢靠收益业务。
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