9月14日，*ST德威宣布通告称，收到证监会下发的《行政惩罚及市场禁入事先奉告书》。
2020年7月，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会对*ST德威举办备案观测。最新下发的奉告书显示，*ST德威涉嫌存在按期陈诉虚假记实、掩盖关联方资金占用事项等重大问题。
据观测，涉案期间，德威投资团体有限公司(下称“德威投资”)是*ST德威控股股东，周建明为实际节制人。苏州菲尔普斯国际商业有限公司(下称“菲尔普斯”)人员和财政受德威投资及周建明节制，周建明自认菲尔普斯是其节制的资金平台。苏州乾威电气实业有限公司(下称“苏州乾威”)是德威投资节制的资金平台。苏州德超制冷配件有限公司(下称“德超制冷”)、苏州伊泰诺科技处事有限公司(下称“伊泰诺”)为德威投资100%控股子公司。
基于此，菲尔普斯、苏州乾威、德超制冷、伊泰诺被认定为*ST德威的关联法人。
首先，奉告书指称，*ST德威2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记实。
据通告，为掩盖关联方资金占用，*ST德威在《2018年年度陈诉》虚增6.5亿元阁下银行承兑汇票，占当期总资产的15.33%，未如实披露3.92亿元银行存款受限环境，占当期总资产的9.22%。*ST德威在《2019年年度陈诉》虚增11亿元阁下贸易承兑汇票，占当期总资产的33.10%。*ST德威在《2020年半年度陈诉》虚增11亿元阁下应收单据，占当期总资产的33.37%。
其次，观测认定*ST德威2018年年报、2019年年报和2020年半年报存在重大漏掉，关联采购事项、关联方资金占用事项、为关联方提供包管事项、重大诉官司项的信息披露皆存在重大漏掉。
详细来看，在关联采购事项方面，2018年，，*ST德威与供给商菲尔普斯的关联生意业务金额为2.38亿元，该生意业务金额占当期经审计净资产的14.42%。按划定，*ST德威该当在相关按期陈诉中披露该关联生意业务环境。*ST德威在《2018年年度陈诉》中未披露该事项，相关陈诉存在重大漏掉。
在关联方资金占用事项上，2018年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。停止2020年7月8日(观测日)，关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。*ST德威在《2018年年度陈诉》《2019年年度陈诉》《2020年半年度陈诉》中未披露该事项，相关陈诉存在重大漏掉。
禁锢部分拟抉择：对*ST德威责令纠正，给以告诫，并处以200万元罚款；对周建明给以告诫，并处以450万元罚款；对时任财政总监陆仁芳给以告诫，并处以30万元罚款。
证监会认为，周建明作为*ST德威实际节制人，组织、指使从事前述信息披露违法行为，涉案时间长、涉及金额大，情节严重，依据相关划定，拟抉择对周建明采纳5年证券市场禁入法子。
