关于对王庆采纳出具警示函法子的抉择
王庆：
经查，我局发明你在平安证券股份有限公司辽宁分公司任职期间，存在违规操纵客户证券账户的行为。
上述行为不切合《证券经纪人打点暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第十二条第一项的划定，违反了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令133号，，经证监会令第166号修改，以下简称《合规打点步伐》）第十条的划定。
按照《合规打点步伐》第三十二条第一款划定，我局抉择对你采纳出具警示函的行政禁锢法子。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。
大连证监局
2022年8月15日
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