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来历：投行那些事儿
中信建投证券股份有限公司：
经查，我会发明你公司1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出划定范畴，违反了《证券公司场外期权业务打点步伐》第十七条的划定。
上述问题反应出公司合规打点不到位。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三条、第三十二条的划定，我会抉择对你公司采纳出具警示函的行政监视打点法子。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。
华泰证券股份有限公司：
经查，我会发明你公司存在以下问题：一是部门场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范畴，违反了《证券公司场外期权业务打点步伐》第十七条的划定；二是未对部门期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务打点步伐》第二十条的划定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不类型，未按要求举办衍生品准入打点。
上述问题反应出公司内部节制不完善。按照《证券公司监视打点条例》第二十七条、第七十条的划定，我会抉择对你公司采纳责令纠正的行政监视打点法子。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。
中国国际金融股份有限公司：
经查，我会发明你公司1笔场外期权合约敌手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务打点步伐》第二十四条的划定。
上述问题反应出公司合规打点不到位。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三条、第三十二条的划定，我会抉择对你公司采纳出具警示函的行政监视打点法子。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。
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