关于对国泰君安证券股份有限公司江西分公司采纳责令纠正法子的抉择
国泰君安证券股份有限公司江西分公司：
经查，我局发明你公司存在以下问题：
一是对部门切合回访筛选尺度的赣江-同兴投顾签约投资者未举办回访，，违反了《证券投资参谋业务暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第二十一条的划定。二是赣江-同兴投资参谋易思敏在提供证券投资参谋处事进程中，存在通过微信及微信群向投资者宣布误导性告诉的行为。你公司对易思敏提供证券投资参谋处事合规打点不到位，违反了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号修订）第六条的划定。
凭据《证券投资参谋业务暂行划定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条的划定，我局抉择对你公司采纳责令纠正的监视打点法子，你公司应在收到本抉择书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改陈诉。
假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。
江西证监局
2022年2月18日
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